2020年蘇州基金從業(yè)考試重難點匯總

2020年蘇州基金從業(yè)考試重難點有哪些？考試科目有幾門？基金從業(yè)考試目前設(shè)置有三門，分別是科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范;科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知識;科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求，通過基金從業(yè)科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。所以，如果是僅為了考證，一般來說報名兩門就可以了?；鹂颇恳蛔鳛榭荚嚳颇?，那么，基金從業(yè)考試到底考啥?怎么考?法律法規(guī)這么多，全都要掌握嗎?沒有時間怎么辦?

為了幫助大家順利通過考試，我們?yōu)榇蠹艺砹艘徊ㄖ饕目键c，希望對大家有幫助哦!

第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

1.金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素

2.資產(chǎn)管理的特征，資產(chǎn)管理行業(yè)的功能

3.各類資產(chǎn)業(yè)務(wù)

4.投資基金的定義和主要類別

第二章 證券投資基金概述

1.證券投資基金在各地不同行業(yè)的名稱和概念

2.證券投資基金的基本特點

3.證券投資基金與其他金融工具的比較

4.基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)

5.契約型基金與公司型基金的區(qū)別，封閉式基金與開放式基金的區(qū)別

6.證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點

7.我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和編制產(chǎn)品

8.基金對中小投資者的作用，對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用，對證券年市場的作用

第三章 基金的類型

1.基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本的分類

2.基本基金的類型及其特點

3.市場上各類特殊類別基金的特點

第四章 證券投資基金的監(jiān)管

1.基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

2.中國證監(jiān)會對基金行業(yè)監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

3.行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理

4.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容

5.對基金管理人、托管人和基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

6.對公開募集基金募集、銷售活動及公開募集基金運作的監(jiān)管

7.非公開募集基金管理人登記事宜

8.對非公開募集基金以及運作的監(jiān)管

9.非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷售

10.非公開募集基金的投資運作規(guī)范

11.非公開募集基金的信息披露和報送制度

第五章 基金職業(yè)道德

1.道德與職業(yè)道德的含義，道德與法律的區(qū)別

2.基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

3.守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)審慎、客戶至上、忠誠盡責(zé)和保守秘密的含義及基本要求

4.職業(yè)道德與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

第十六章 基金的募集、交易與登記

1.基金募集的概念與程序

2.基金合同生效的條件

3.基金產(chǎn)品注冊制度改革

4.基金認(rèn)購的概念

5.開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式基金的認(rèn)購方式和程序

6.開放式基金申購和贖回的概念、費用結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算、巨額贖回處理等

7.不同產(chǎn)品的交易方式與流程

8.開放式基金份額登記的概念

9.我國開放式基金注冊登記體系的模式

10.基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)和基金份額登記流程

第二十章 基金信息披露

1.基金信息披露的作用。原則、內(nèi)容和禁止性行為

2.我國基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用

3.基金管理人、托管人信息披露的主要內(nèi)容

4.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書的主要內(nèi)容

5.基金凈值公告的種類及披露時效性要求

6.貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定

7.基金定期公告的相關(guān)規(guī)定

8.基金上市交易公告和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定

9.QDII，ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求

第二十一章 基金客戶和銷售機構(gòu)

1.基金投資人類型、基金投資者構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶選擇

2.基金銷售機構(gòu)的主要類別和現(xiàn)狀

3.基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢

4.基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件

5.基金銷售機構(gòu)職責(zé)范圍

6.基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式

7.基金市場經(jīng)銷的特殊性及主要銷售策略

第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

1.基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)，行為規(guī)范

2.宣傳推介材料的范圍、報備流程、原則性要求和禁止性規(guī)定等

3.貨幣市場基金宣傳的要求

4.銷售費用內(nèi)容及具體規(guī)范

5.基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度和實施保障

6.基金銷售適用性渠道審慎調(diào)查的要求

7.基金產(chǎn)品或者服務(wù)奉風(fēng)險評價的要求

8.基金投資人風(fēng)險承受能力評價的要求

9.普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

10.普通投資者特別保護(hù)內(nèi)容

11.基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理

12.私募投資基金的銷售行為規(guī)范

第二十三章 基金客戶服務(wù)

1.基金客戶服務(wù)的內(nèi)容、特點、原則

2.基金客戶服務(wù)的流程

3.投資者保護(hù)工作的概念、意義

4.投資者烤魚工作的基本原則、內(nèi)容和形式

第二十四章 基金管理公司治理和風(fēng)險管理

1.基金管理公司治理的法規(guī)要求

2.基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置

3.基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則

4.基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能

5.基金管理公司風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序

第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制

1.基金公司內(nèi)部控制的重要性、基本概念、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

2.基金公司內(nèi)部控制的四個層次、基本要素和組成內(nèi)容

3.基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

4.基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容

5.基金公司會計系統(tǒng)和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理

1.合規(guī)管理的基本概念

2.合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

3.合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置

4.合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任

5.合規(guī)管理的主要活動

6.合規(guī)風(fēng)險的種類和主要措施