現(xiàn)如今企業(yè)合規(guī)師的工作內(nèi)容有哪些？

企業(yè)合規(guī)師是一種新職業(yè)的名稱，指從事企業(yè)合規(guī)建設(shè)、管理和監(jiān)督工作，使企業(yè)及企業(yè)內(nèi)部成員行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)規(guī)定和道德規(guī)范的人員。現(xiàn)如今企業(yè)合規(guī)師的工作內(nèi)容有哪些?

企業(yè)合規(guī)師的工作內(nèi)容有哪些

主要工作是：制定企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和管理計劃;識別、評估合規(guī)風(fēng)險與管理企業(yè)的合規(guī)義務(wù);制定并實(shí)施企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理制度和流程;開展企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)調(diào)查，處理合規(guī)舉報;監(jiān)控企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行有效性，開展評價、審計、優(yōu)化等工作;處理與外部監(jiān)管方、合作方相關(guān)的合規(guī)事務(wù)，向服務(wù)對象提供相關(guān)政策解讀服務(wù);開展企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)宣傳及合規(guī)文化建設(shè)。

在解釋中，企業(yè)合規(guī)管理是對企業(yè)法律、財務(wù)、審計、進(jìn)出口、勞動環(huán)境、社會責(zé)任等多方面進(jìn)行合規(guī)管控。而與此相對應(yīng)的新職業(yè)企業(yè)合規(guī)師，將在規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為、注重環(huán)境保護(hù)、履行社會責(zé)任、提高企業(yè)競爭軟實(shí)力等方面發(fā)揮積極作用。

尤其是在企業(yè)經(jīng)營規(guī)模逐步擴(kuò)大之時，會與社會經(jīng)濟(jì)建立起越發(fā)緊密的聯(lián)系，但若是企業(yè)稍有不慎涉及“雷區(qū)”，不僅是自身會受到一定的傷害，就連員工、投資人、客戶等等也可能會受到影響。如果企業(yè)的規(guī)模越大，那么產(chǎn)生的影響也就越大。

此外，企業(yè)自身的經(jīng)營和發(fā)展也需要合規(guī)管理體系的構(gòu)建。在“合規(guī)”二字越發(fā)受到重視的當(dāng)下，如果違規(guī)有可能會承擔(dān)民事責(zé)任、行政責(zé)任、甚至是刑事責(zé)任等等，后果十分嚴(yán)重。

由于企業(yè)職能發(fā)生轉(zhuǎn)型以及業(yè)務(wù)范圍的不斷擴(kuò)大,各項業(yè)務(wù)都實(shí)現(xiàn)了發(fā)展提速,不過與此同時,企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)就顯得落后了進(jìn)程,以至于不能完全適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要,從而不利于企業(yè)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。其原因有三:

一是在風(fēng)險變化以及外部法律法規(guī)的發(fā)展的同時內(nèi)部管理制度不能與時俱進(jìn),得到及時的反饋更新。

二是制度本身缺乏剛性。一方面由于一些制度本身就具有的弊端,有一些制度經(jīng)過不斷修訂,反而使得基層手忙腳亂;還有一些制度只是大綱性規(guī)定,缺乏實(shí)用性,制度的作用流于表面。另一方面因為有些企業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置呈“倒金字塔”式,致使有些基層行只是迫于應(yīng)付上級行的條線檢查而敷衍了事,制度執(zhí)行力有待增強(qiáng)。

三是缺乏科學(xué)的激勵約束機(jī)制,無法適應(yīng)合規(guī)風(fēng)險管理的需要。在激勵機(jī)制方面,經(jīng)營業(yè)績與獎勵分配明顯失衡,這導(dǎo)致在一定程度上削減了基層在執(zhí)行制度時的積極性。而在約束機(jī)制的方面,有時對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題輕描淡寫,沒有相關(guān)制度予以責(zé)任追究，這相當(dāng)于無意中默許了違規(guī)行為,使得規(guī)章制度成了一紙空文。

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