企業(yè)合規(guī)師的八項關(guān)鍵技能

企業(yè)合規(guī)師的八項關(guān)鍵技能。根據(jù)各大合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)或指南，綜合“企業(yè)合規(guī)師”職業(yè)信息，結(jié)合本人多個合規(guī)管理體系建設(shè)項目經(jīng)驗，個人認(rèn)為，當(dāng)前(高級)企業(yè)合規(guī)師應(yīng)掌握如下八項關(guān)鍵技能：

企業(yè)合規(guī)師的八項關(guān)鍵技能

技能一：制定合規(guī)管理計劃

合規(guī)管理計劃(規(guī)劃)，是企業(yè)合規(guī)師工作布局的起點。合規(guī)管理計劃包括三個層面的內(nèi)容，一是合規(guī)管理戰(zhàn)略，二是合規(guī)管理實施方案，三是合規(guī)管理年度計劃。關(guān)于合規(guī)管理策略，目前可擬定的有“偏預(yù)防式的合規(guī)管理體系”、“偏涉案糾正的合規(guī)整改計劃”、“偏價值觀宣傳的合規(guī)宣傳手冊”。

技能二：識別與管理合規(guī)義務(wù)

對合規(guī)義務(wù)的梳理、識別和管理，是合規(guī)與內(nèi)控、風(fēng)險管理等的核心區(qū)別，也是合規(guī)人員必不可少的技能。這一點，較體現(xiàn)了企業(yè)合規(guī)師的法律屬性。

技能三：評估合規(guī)風(fēng)險

與所有的企業(yè)風(fēng)險評估工作類型，合規(guī)風(fēng)險評估也分為三個環(huán)節(jié)——風(fēng)險識別、分析與評價。每一個環(huán)節(jié)的成果是不一樣的，每一個環(huán)節(jié)的工具是不同的。作為風(fēng)險管理工作的一個關(guān)鍵階段，對合規(guī)風(fēng)險的評估，也考驗了企業(yè)合規(guī)師的水平。這項技能，往往由企業(yè)內(nèi)、外部專業(yè)人士共同完成。

技能四：制定和實施合規(guī)管理制度

合規(guī)管理制度是企業(yè)合規(guī)建設(shè)較依賴的手段，可謂是企業(yè)合規(guī)師的看家本領(lǐng)。該技能，需要企業(yè)合規(guī)師熟悉企業(yè)文化，懂得制度執(zhí)行的原理，能與企業(yè)的制度建設(shè)工作進(jìn)行結(jié)合。以圖文、操作指南等形式表示的合規(guī)管理指引、合規(guī)行為準(zhǔn)則等，也屬于合規(guī)制度。

技能五：設(shè)計和實施合規(guī)管理機制

機制與制度，是一對相互促進(jìn)的“葫蘆娃兄弟”。制度是靜態(tài)的，機制是動態(tài)的;制度是紙面的，機制是無形的。制度，離不開機制的實施;機制，少不了制度的規(guī)定。兩者只有充分結(jié)合起來，才能發(fā)揮較大的效果。企業(yè)合規(guī)師對制度和機制，都應(yīng)熟稔。

技能六：評價/審計合規(guī)體系運行有效性

任何一個管理體系經(jīng)過建設(shè)，都需要進(jìn)行評價其績效，否則就無法評估投入產(chǎn)出。企業(yè)合規(guī)師應(yīng)具備對合規(guī)體系有效性進(jìn)行自評的技能，包括以評估表打分的方式，以審計介入建設(shè)過程的方式等。

技能七：應(yīng)對合規(guī)內(nèi)外部調(diào)查

應(yīng)對和發(fā)起調(diào)查，是企業(yè)合規(guī)師與風(fēng)險管理師等的較要區(qū)別。調(diào)查的領(lǐng)域很廣，包括刑事調(diào)查、稅務(wù)調(diào)查、反腐敗調(diào)查、反壟斷調(diào)查、世行調(diào)查等等。應(yīng)對調(diào)查技能，依賴企業(yè)合規(guī)師的經(jīng)歷和經(jīng)驗，在很多時候，需要外部專業(yè)人員的支持。

技能八：合規(guī)培訓(xùn)/宣傳/文化

合規(guī)培訓(xùn)是合規(guī)管理體系的重要元素之一，應(yīng)貫徹于合規(guī)建設(shè)始終。進(jìn)行合規(guī)宣傳，塑造合規(guī)文化，與合規(guī)培訓(xùn)，屬于合規(guī)師的“軟技能”，也是一個綜合的工作內(nèi)容。該技能同樣需要經(jīng)歷和經(jīng)驗，在前期則需要外部人士的帶動。

以上八項技能，是企業(yè)合規(guī)師的關(guān)鍵技能，也是企業(yè)合規(guī)師日常涉及的工作內(nèi)容。這些技能，目前市場上同時具備的人才，顯然是稀缺的，需要一段時間的培訓(xùn)。通過企業(yè)合規(guī)師的培訓(xùn)與考試，可能是一個較好的系統(tǒng)方法。

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