企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員職業(yè)發(fā)展的四個(gè)層次

企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員職業(yè)發(fā)展的四個(gè)階段。企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員是專門從事企業(yè)合規(guī)工作的職業(yè)人才，是企業(yè)合規(guī)建設(shè)和發(fā)展的中堅(jiān)力量。隨著“企業(yè)合規(guī)師”作為一種新職業(yè)在我國(guó)出現(xiàn)，標(biāo)志著我國(guó)企業(yè)合規(guī)不斷朝著職業(yè)化、正規(guī)化方向發(fā)展。一般而言，結(jié)合國(guó)際慣例和國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展主要分為四個(gè)層次：合規(guī)助理(Compliance Assistant)、合規(guī)專員(Compliance Specialist)、合規(guī)顧問(wèn)(Compliance Consultant)和合規(guī)官(Compliance Officer)。

一、合規(guī)助理

合規(guī)助理處于企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員“金字塔”層級(jí)架構(gòu)的較底層。合規(guī)助理并無(wú)獨(dú)立地履行企業(yè)合規(guī)職權(quán)的能力和資格，而是主要扮演著“輔助人”的角色，其主要從事關(guān)于企業(yè)合規(guī)方面一般的事務(wù)性工作，比如，對(duì)于合規(guī)數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)、對(duì)于合規(guī)信息的匯總和梳理等等。具體而言，合規(guī)助理的主要職責(zé)為協(xié)助合規(guī)專員等合規(guī)專業(yè)人員，按照既定的合規(guī)流程不折不扣地執(zhí)行企業(yè)合規(guī)方針、制度以及各項(xiàng)具體規(guī)定。

對(duì)合規(guī)助理的任職資格而言，往往要求比較低，主要從適格的新員工中選拔。但這并不意味著放棄對(duì)合規(guī)助理任職條件的虛無(wú)和寬泛，其作為合規(guī)專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備較基本的素能要求。

二、合規(guī)專員

相較于合規(guī)助理而言，合規(guī)專員處于企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員“金字塔”層級(jí)架構(gòu)的中間部位，其主要扮演著企業(yè)合規(guī)“執(zhí)行人”的角色。一般而言，合規(guī)專員具有相對(duì)獨(dú)立地履行企業(yè)合規(guī)工作的職權(quán)，其可以在一定的職責(zé)范圍內(nèi)采取相應(yīng)的合規(guī)措施，來(lái)完成相應(yīng)的企業(yè)合規(guī)任務(wù)。企業(yè)合規(guī)專員往往被配置在企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)部門或者企業(yè)分支機(jī)構(gòu)，來(lái)具體負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域或者項(xiàng)目的企業(yè)合規(guī)工作。例如，西門子公司早在2007年就建立強(qiáng)大的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，其全球擁有650名全職合規(guī)專員。

此外，在具體的實(shí)踐中，根據(jù)企業(yè)規(guī)模大小、管理需要、授權(quán)大小等綜合因素的考量，合規(guī)專員又可以進(jìn)一步分為：合規(guī)專員和高級(jí)合規(guī)專員。高級(jí)合規(guī)專員比一般的合規(guī)專員在任職資格方面要求更嚴(yán)、所擁有的合規(guī)職權(quán)更大，其可以完成一些更復(fù)雜的企業(yè)合規(guī)任務(wù)，包括在更多的合規(guī)工作領(lǐng)域具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

三、合規(guī)顧問(wèn)

合規(guī)顧問(wèn)在企業(yè)合規(guī)專業(yè)人員“金字塔”層級(jí)架構(gòu)中處于次頂層，其主要扮演企業(yè)合規(guī)“參謀者”的角色。相較于合規(guī)專員而言，合規(guī)顧問(wèn)的工作自主性和能動(dòng)性往往更大。在具體的實(shí)踐中，合規(guī)顧問(wèn)又可以分為兩個(gè)層次：合規(guī)顧問(wèn)和高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)。

相較于一般的合規(guī)顧問(wèn)，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)承擔(dān)的企業(yè)合規(guī)職責(zé)更多，其主要體現(xiàn)在：其一，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)需要有能力根據(jù)合規(guī)理念和企業(yè)制度的內(nèi)在宗旨做出判斷，尤其是在法律法規(guī)和企業(yè)制度沒有明確規(guī)定的情況下。其二，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)有能力就復(fù)雜的、信息不充分的情況向內(nèi)部員工和外部相關(guān)方提供合規(guī)咨詢意見。其三，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)還應(yīng)當(dāng)能夠主動(dòng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)有合規(guī)管理體系中的缺陷和不足，并提出相應(yīng)的改進(jìn)意見。其四，高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)還應(yīng)當(dāng)在合規(guī)溝通、合規(guī)培訓(xùn)以及應(yīng)對(duì)合規(guī)突發(fā)事件方面有著較高的素能。[2]

從合規(guī)顧問(wèn)職位開始，企業(yè)合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)入職業(yè)序列，即擔(dān)任合規(guī)顧問(wèn)、高級(jí)合規(guī)顧問(wèn)甚至合規(guī)官的合規(guī)專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)從具有初級(jí)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)的人員中遴選和逐步晉升，避免合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)缺乏、對(duì)合規(guī)工作缺乏深刻理解的人員擔(dān)任合規(guī)顧問(wèn)職位。

四、合規(guī)官

一般來(lái)講，合規(guī)官的核心職責(zé)主要包括：

(1)對(duì)公司進(jìn)行全面的了解;

(2)梳理適用于公司的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，并分析對(duì)公司的影響;

(3)基于法律法規(guī)和監(jiān)管要求，明確落實(shí)的標(biāo)準(zhǔn);

(4)根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)和要求，結(jié)合合規(guī)部門和業(yè)務(wù)部門的現(xiàn)狀，在公司范圍內(nèi)明確可行的落實(shí)措施，當(dāng)然，僅僅可行還是不夠的，這些落實(shí)措施還應(yīng)當(dāng)能夠促進(jìn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展;

(5)記錄上述落實(shí)措施，包括起草手冊(cè)、政策、流程、監(jiān)控程序、工作計(jì)劃、表格、簡(jiǎn)表、公告、內(nèi)部網(wǎng)站等，這些文檔和它的內(nèi)容構(gòu)成了合規(guī)管理的基礎(chǔ);

(6)組織開展培訓(xùn)，確保所有員工了解相關(guān)合規(guī)要求，知曉落實(shí)合規(guī)要求的方法以及不落實(shí)的后果;

(7)進(jìn)行合規(guī)檢查，確保合規(guī)要求持續(xù)落實(shí);

(8)對(duì)不合規(guī)的情況和其他識(shí)別出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行糾正;

(9)針對(duì)日常經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題，提供合規(guī)咨詢;

(10)持續(xù)跟蹤監(jiān)管動(dòng)態(tài)，以確保公司制度和程序能持續(xù)更新，并及時(shí)告知業(yè)務(wù)部門;

(11)與監(jiān)管保持聯(lián)系，確保能持續(xù)了解較新監(jiān)管要求;

(12)落實(shí)一些特定監(jiān)管規(guī)則的報(bào)告要求;

(13)識(shí)別和計(jì)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估特定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響，掌握風(fēng)險(xiǎn)的含義及應(yīng)對(duì)措施;

(14)向高管層進(jìn)行報(bào)告，使他們了解在當(dāng)前監(jiān)管環(huán)境下公司的合規(guī)現(xiàn)狀。

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