近幾年企業(yè)合規(guī)師要解決的問題有哪些？

近幾年企業(yè)合規(guī)師要解決的問題有哪些?由于企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的改變,仍有一些問題是合規(guī)建設待解決的,主要有以下幾個方面的問題:(—)業(yè)務發(fā)展快于合規(guī)制度的建設,合規(guī)建設發(fā)展滯后;(二)良好合規(guī)文化氛圍只是呈現(xiàn)雛形。

由于企業(yè)職能發(fā)生轉型以及業(yè)務范圍的不斷擴大,各項業(yè)務都實現(xiàn)了發(fā)展提速,不過與此同時,企業(yè)合規(guī)制度建設就顯得落后了進程,以至于不能完全適應業(yè)務發(fā)展的需要,從而不利于企業(yè)業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。其原因有三：

一是在風險變化以及外部法律法規(guī)的發(fā)展的同時內(nèi)部管理制度不能與時俱進,得到及時的反饋更新。

二是制度本身缺乏剛性。一方面由于一些制度本身就具有的弊端,有一些制度經(jīng)過不斷修訂,反而使得基層手忙腳亂;還有一些制度只是大綱性規(guī)定,缺乏實用性;制度的作用流于表面。另一方面因為有些企業(yè)機構的設置呈"倒金字塔"式,致使有些基層行只是迫于應付上級行的條線檢查而敷衍了事,制度執(zhí)行力有待增強。

三是缺乏科學的激勵約束機制,無法適應合規(guī)風險管理的需要。在激勵機制方面,經(jīng)營業(yè)績與獎勵分配明顯失衡,這導致在一定程度上削減了基層在執(zhí)行制度時的積極性。而在約束機制的方面,有時對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題輕描淡寫,沒有相關制度予以責任追究，這相當于無意中默許了違規(guī)行為,使得規(guī)章制度成了—紙空文。

企業(yè)合規(guī)，已然越來越為重要!

隨著經(jīng)濟的發(fā)展，營商環(huán)境日趨復雜，企業(yè)面臨著嚴峻的合規(guī)風險挑戰(zhàn)。

在近兩年，國內(nèi)企業(yè)因合規(guī)問題被監(jiān)管部門查處的不在少數(shù)，其中不乏為知名企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)大廠，由此也暴露出企業(yè)存在缺乏合規(guī)管理能力的現(xiàn)狀。

在意識到合規(guī)管理的重要性后，諸多大型企業(yè)相繼設立首席合規(guī)官、合規(guī)部門或是設立職能上接近于合規(guī)管理的部門等等。而監(jiān)管的日益嚴格、經(jīng)濟的高質量發(fā)展和提升企業(yè)競爭力，都對企業(yè)合規(guī)建設提出了更高的要求，不僅僅是大型企業(yè)，中小型企業(yè)也需要正視合規(guī)管理的重要性，因為不正當競爭和違規(guī)經(jīng)營的企業(yè)或將逐漸失去生存發(fā)展的空間。

企業(yè)要良性發(fā)展，合規(guī)體系的建設不可或缺，而“企業(yè)合規(guī)師”就是從事相關工作的專業(yè)人才。

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