企業(yè)合規(guī)師證書含金量高嗎?

企業(yè)合規(guī)師證書含金量高嗎?企業(yè)更重視履行社會責任感是當今企業(yè)發(fā)展的趨勢，而具體內(nèi)化到企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)履行社會責任感就要求企業(yè)必須進行合規(guī)管理。合規(guī)管理，對當前中國企業(yè)來說，已不是一個完全陌生的詞語。在歷經(jīng)多次不同行業(yè)、不同境況下由不合規(guī)引發(fā)的負面事件的教訓之后，企業(yè)主對“合規(guī)”漸漸有了“切膚之痛”。企業(yè)中的相關從業(yè)人員，如法務、內(nèi)控、審計人員，更是感到責任重大。

企業(yè)合規(guī)，這個源于西方跨國公司在20世紀70年代提出的概念，近年有飛速發(fā)展的趨勢。站在法務工作者的角度，如何辨識這種動向，跟上發(fā)展的潮流，滿足企業(yè)新的有關需求，是一件緊急且必要的事。

一、企業(yè)合規(guī)時代的到來

近年來，阿里巴巴、騰訊、京東等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的高調(diào)反腐，部分央企、國企的境外貿(mào)易、投資及海外工程建設的屢次失敗，還有不時出現(xiàn)的上市公司、知名民企在產(chǎn)品質(zhì)量、廣告宣傳、資金募集等領域的違規(guī)丑聞，都以一種現(xiàn)實的聲音在表明，企業(yè)的合規(guī)管理已到了一個無所不在的地步。它宣示著我們的企業(yè)已進入，而且必須進入一個合規(guī)的時代。

其實，早在2015年12月8日，國務院國資委發(fā)布《關于全面推進法治央企建設的意見》就要求中央企業(yè)加快提升合規(guī)管理能力，建立由總法律顧問領導，法律事務機構(gòu)作為牽頭部門，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度準則，加強合規(guī)教育培訓，努力形成全員合規(guī)的良性機制，建立法律、合規(guī)、風險、內(nèi)控一體化管理平臺。

二、企業(yè)合規(guī)的三種解讀

雖然越來越多的企業(yè)經(jīng)營者接觸到合規(guī)的概念，但對其含義其實不甚了解。有的人甚至把合規(guī)當成是一種社會呼吁。認為企業(yè)要在力所能及的范圍內(nèi)做到合規(guī)，就像企業(yè)要做的其他一些公益事業(yè)或盡到的社會責任一樣。也有人認為合規(guī)就是要在企業(yè)內(nèi)部制定規(guī)則，只要企業(yè)建立健全制度和流程，就做到了合規(guī)。這些對合規(guī)的認識是不全面的。

企業(yè)合規(guī)，是一個目標，也是一個過程。它本質(zhì)上屬于公司治理的一部分。合規(guī)自被提出以來，其實經(jīng)歷了三種合規(guī)。這三種合規(guī)，從歷看既是一個發(fā)展的過程，從邏輯上看是一個內(nèi)涵逐漸豐富的過程。

這三種合規(guī)概念，是指金融企業(yè)的合規(guī)、反腐敗反賄賂的合規(guī)(狹義的合規(guī))，以及廣泛話題上的合規(guī)(廣義的合規(guī))。

三、大合規(guī)與大法務

采用第三種合規(guī)的含義，其實是一種大合規(guī)。首先，合規(guī)的“規(guī)”之含義非常廣泛。它包括三個層次的“規(guī)”。

第一個規(guī)是法律、法規(guī);

第二個規(guī)是企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章、制度;

第三個規(guī)是企業(yè)應遵守的道德規(guī)范。

其次，合規(guī)的“合”之操作非常豐富。在覆蓋主體方面，合規(guī)要求覆蓋企業(yè)的各業(yè)務領域、各部門、各級子企業(yè)和全體員工。在貫徹執(zhí)行方面，合規(guī)要求貫穿企業(yè)的決策、運營、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)。在持久建設方面，合規(guī)要求建立起全面的合規(guī)意識以及合規(guī)文化。

較后，大合規(guī)要求有一個完整的合規(guī)管理體系。《ISO 19600:2014合規(guī)管理體系指南》對合規(guī)管理體系進行了詳細的描述。該體系由若干個要素組合而成，要素之間相互配合便可實現(xiàn)合規(guī)義務。

四、向合規(guī)進發(fā)的企業(yè)法務

雖然大合規(guī)與大法務的工作內(nèi)容和工作理念，有趨同的表現(xiàn)，但這不表示合規(guī)與法務工作就可以完全融合在一起。事實上，法務管理與合規(guī)管理在目前還是有比較大的區(qū)別的。

首先，從驅(qū)動的來源來看。

法務管理是企業(yè)的內(nèi)生性需求。企業(yè)需要投資并購，需要維權(quán)，需要簽訂合同，這些都需要法務來提供支持。但沒有哪部法律要求企業(yè)必須設立法務部。只是自企業(yè)設立后，法務就會自然成為企業(yè)的一員。合規(guī)管理則來源于監(jiān)管機構(gòu)的強制性要求。如合規(guī)負責人作為證券公司必設的一個崗位，是基于《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十一條的規(guī)定。

其次，從關注的風險來看。

法務關注的是企業(yè)的任何法律風險，并努力想辦法規(guī)避或降低該風險。法律風險產(chǎn)生的法律責任可分為民事法律責任、行政法律責任和刑事法律責任。合規(guī)關注的是企業(yè)的合規(guī)風險。合規(guī)風險產(chǎn)生的法律責任主要是行政法律責任(內(nèi)部行政責任和外部行政責任)、刑事法律責任以及道德聲譽損失。兩者有重合，但并不等同。

較后，從管理的模式來看。

法務負責企業(yè)提交的合同審核、法律咨詢、知識產(chǎn)權(quán)、訴訟管理、勞動糾紛等工作。法務工作一般是個案式的，缺乏流程化、標準化的模式。合規(guī)則主動負責監(jiān)測、評估、報告公司各部門對合規(guī)規(guī)則的遵循情況及合規(guī)風險的發(fā)生和整改情況，是一種常規(guī)化、流程化、標準化的模式。

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